Rim backdating stock stock

A SEC cobra pesquisa em movimento e quatro executivos seniores com backdating de opções de ações.

PARA DIVULGAÇÃO IMEDIATA.

Washington, D. C., 17 de fevereiro de 2009 e # 8212; A Securities and Exchange Commission cobrou hoje a fabricante de BlackBerry Research in Motion Limited (RIM) e quatro de seus executivos seniores para backdating de opção de estoque.

Materiais adicionais.

A denúncia da SEC alega que a RIM, com sede em Ontário, com sede em Canadá, o ex-diretor financeiro Dennis Kavelman, o ex-vice-presidente das Finanças Angelo Loberto e os co-diretores-executivos James Balsillie e Mike Lazaridis ilegalmente concederam opções não divulgadas em dinheiro Executivos e funcionários da RIM retrocedendo milhões de opções de compra de ações durante um período de oito anos de 1998 a 2006.

"Como alegado em nossa queixa, a RIM e seus executivos de nível mais alto se envolveram em um backdating generalizado de opções que os forneceu e outros funcionários com milhões de dólares em compensação não revelada", disse Linda Chatman Thomsen, diretora da Divisão de Execução da SEC. "Esta ação de execução sublinha a decisão da SEC de garantir uma divulgação completa e precisa aos investidores dos EUA por emissores estrangeiros".

Antonia Chion, Diretora Associada da Divisão de Execução da SEC, acrescentou: "Empresas e executivos que tentam esconder sua conduta fraudulenta de investidores e reguladores serão responsabilizados".

A queixa da SEC alega que os arguidos fizeram divulgações falsas e enganosas sobre como a RIM cobrava e contabilizava opções. Além disso, de acordo com a denúncia, o backdating violou os termos do plano de opção de compra de ações da RIM e um requisito de listagem da Bolsa de Valores de Toronto. As ações da RIM estão listadas no mercado de ações NASDAQ e na Bolsa de Valores de Toronto.

Especificamente, a queixa da SEC alega que os acordos de opções retroactivos Kavelman, Loberto, Balsillie e Lazaridis e cartas de oferta, que dissimulavam o fato de que as opções eram concedidas no dinheiro. A denúncia também alega que Kavelman e Loberto tomaram medidas para esconder o retrocesso dos reguladores, o auditor independente da RIM e um advogado externo. Por exemplo, Kavelman e Loberto geralmente escolheram preços baixos nos períodos de relatório e, em alguns casos, evitaram o preço mais baixo para que os reguladores não detectassem o atraso. Em uma ocasião, Kavelman pediu a um gerente para não documentar preços indevidos em e-mails. Kavelman escreveu: "FYI, é uma grande violação do protocolo estar discutindo (e documentando via) usando o preço de opção diferente do permitido pela Comissão de Valores do Ontário e pela SEC nos EUA".

A queixa alega ainda que, depois que os quatro executivos estavam cientes de problemas de backdating que surgiram em outras empresas, eles participaram da reunião anual de acionistas da RIM de julho de 2006, onde Kavelman induziu os investidores em erro ao negar que a RIM estava retrocedendo as opções.

Todos os réus concordaram em resolver este assunto, sem admitir ou negar as alegações na queixa da SEC, nos seguintes termos:

A RIM aceitou a inscrição de um pedido que obrigou permanentemente a violar as disposições antifraude, relatórios, livros e registros e controles internos das leis federais de valores mobiliários. O acordo com a RIM leva em consideração a cooperação da RIM durante a investigação da SEC.

Kavelman e Loberto concordaram com um pedido que impediria de forma permanente a violação de antifraude, controles internos, livros e registros e falsas declarações às provisões dos auditores, e ajudando e incentivando as violações da RIM sobre os relatórios, livros e registros e disposições de controles internos das leis federais de valores mobiliários. Kavelman também consentiu em um pedido que o obrigasse a violar a provisão de certificação das leis federais de valores mobiliários. Kavelman e Loberto concordaram em ser impedidos por um período de cinco anos de atuar como diretores ou diretores de qualquer emissor que tenha uma classe de valores mobiliários registrados na SEC ou que seja requerido para arquivar relatórios com a SEC. Além disso, Kavelman e Loberto concordaram em resolver um processo administrativo antecipado, concordando com uma ordem da SEC que os proibisse de comparecer ou praticar antes da SEC como contadores por cinco anos.

Balsillie e Lazaridis concordaram com a inscrição de um decreto que impunha permanentemente contra eles violarem certas disposições antifraude (especificamente as Seções 17 (a) (2) e (3) do Securities Act de 1933), e os controles internos e provisões de livros e registros e de auxiliar e encorajar as violações da RIM sobre os relatórios, livros e registros e disposições de controles internos das leis federais de valores mobiliários.

Os réus individuais pagarão penalidades nos seguintes montantes: $ 500,000 para Kavelman; $ 425,000 para Loberto; $ 350,000 para Balsillie; e US $ 150.000 para Lazaridis. Os réus individuais também concordaram em descartar o valor no dinheiro das opções retroactivas que exerceram ($ 132,914.60 para Kavelman, $ 47,950.56 para Loberto, US $ 334,250 para Balsillie e US $ 328,300 para Lazaridis) além de juros. O seu desaparecimento será considerado satisfeito pelo pagamento prévio desses montantes à RIM.

Os assentamentos na ação cautelar civil estão sujeitos à aprovação do Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito de Columbia.

Em 5 de fevereiro de 2009, a Comissão de Valores Mobiliários do Ontário trouxe uma ação resolvida relacionada com a RIM, Balsillie, Lazaridis, Kavelman, Loberto e alguns outros diretores que incluíram o pagamento total em dólares canadenses de US $ 76,85 milhões e outras sanções. A SEC reconhece a assistência da Comissão de Valores Mobiliários do Ontário nesta matéria.

Para mais informações entre em contato:

Diretor associado, Divisão de Execução da SEC.

Kara Novaco Brockmeyer.

Diretor assistente, Divisão de Execução da SEC.

A caixa de compensação da opção RIM resolve a opção.

Reguladores federais dizem que quatro dos executivos atuais e antigos de Blackberry criaram ilegalmente opções de ações.

NOVA YORK (CNNMoney) - A Blackberry Maker Research in Motion anunciou na terça-feira que a empresa e quatro oficiais atuais e antigos estabeleceram uma opção de backdating de opções trazida pela Securities and Exchange Commission.

A SEC encarregou o ex-diretor financeiro da RIM, o antigo diretor financeiro da RIM, Dennis Kavelman, o ex-vice-presidente de finanças Angelo Loberto e os atuais diretores-executivos James Balsillie e Mike Lazaridis, que concederam ilegalmente opções de ações para executivos e funcionários da empresa durante um período de oito anos, ano de 1998 a 2006.

"RIM e seus executivos de nível mais alto se envolveram em um backdating generalizado de opções que os forneceu e outros funcionários com milhões de dólares em compensação não revelada". disse Linda Chatman Thomsen, diretora da Divisão de Execução da SEC, em um comunicado.

A SEC alegou que os quatro executivos criaram "falsas e enganosas divulgações" sobre como a RIM (RIMM) cobrava preço e representava opções. O backdating, que tipicamente envolve a emissão de opções a um preço abaixo do mercado para tornar os subsídios mais rentáveis ​​para o destinatário, violou os termos do plano de opção de compra de ações da RIM e os requisitos de listagem nas bolsas de valores dos EUA e do Canadá.

Os executivos concordaram em pagar multas que variam de US $ 150.000 a US $ 500.000 e "descartar" O valor das opções retroactivas totalizando US $ 843.414.

Em uma declaração anunciando o acordo, a RIM disse que havia divulgado anteriormente uma revisão voluntária de suas práticas de outorga de opções de estoque em 2006 e tinha sido "auto-declarado" para a SEC. A RIM disse que resolveu o caso ", sem admitir ou negar alegações em uma queixa apresentada pela SEC," quot; e que a própria empresa não é obrigada a pagar uma penalidade.

Ainda assim, a SEC disse que os executivos estavam conscientes das violações e tomaram medidas para esconder o retrocesso dos reguladores e dos próprios auditores da empresa.

A agência alega que Kavelman fez declarações enganosas sobre as opções atrasadas na reunião anual de acionistas da RIM em 2006 e que ele perguntou expressamente a um gerente que não documentasse preços indevidos em um.

De acordo com a SEC, Kavelman escreveu: "FYI, é uma grande violação do protocolo estar discutindo (e documentando via) usando o preço de opção diferente do permitido pela Comissão de Valores do Ontário e pela SEC nos EUA. & Quot;

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Os co-CEOs da RIM liquidam as taxas de backdating da opção SEC.

WASHINGTON - Os executivos de co-chefes da Research in Motion da Blackberry criaram reguladores do setor norte-americano que afirmam que eles corrigiram ilegalmente milhões de opções de ações durante um período de oito anos, informou a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos na terça-feira.

Os co-CEOs da RIM, James Balsillie e Mike Lazaridis, não admitiram ou negaram as alegações da SEC. Balsillie concordou em pagar US $ 350.000 e Lazaridis concordou em pagar US $ 150.000 para liquidar os encargos federais.

O ex-diretor financeiro da RIM, Dennis Kavelman, e o ex-vice-presidente das Finanças, Angelo Loberto, também liquidaram as cobranças de backdating das opções de ações da SEC sem admitir ou negar as alegações.

Kavelman pagará uma penalidade de US $ 500.000 e a Loberto pagará US $ 425.000.

De acordo com a queixa, a SEC disse que os executivos fizeram divulgações falsas e enganosas sobre como a empresa com sede em Canadá cobrava e contabilizava opções. A SEC também alega que Kavelman e Loberto tomaram medidas para ocultar o retrocesso dos reguladores, o auditor independente da RIM e um advogado externo.

(Reportagem de Rachelle Younglai, edição de Richard Chang)

Telecomunicações.

RIM acusado de opções de estoque de backdating.

Escrito por James Middleton 26 de janeiro de 2007 10:59.

A fabricante canadense de celulares Research In Motion foi acusada de retrocesso de centenas de milhares de opções de ações para torná-las mais lucrativas para os executivos da empresa, por um professor americano.

O professor Erik Lie, cujo trabalho levou a quase 200 investigações nos EUA, diz em um affidavit # 8220, acredito que o backdating ocorreu aqui # 8221 ;. Sua apresentação reforça uma ação judicial do Ironworkers Ontario Pension Fund, que possui 13.200 ações da RIM.

O professor Lie vem com um fundo impressionante: nos EUA, ele é um especialista notável em backdating e foi por trás de 180 grandes investigações da SEC. Em setembro passado, ele declarou sobre uma investigação atrasada, ouvida pelo Senado dos EUA.

O professor Lie argumentou em sua declaração que depois de revisar as concessões de opção da empresa desde que foi publicado em 1997, ele acredita que as opções foram concedidas aos executivos quando eles seriam mais lucrativos.

Em uma declaração disponibilizada para Telecoms, a RIM disse: "O Conselho de Administração da Companhia pretende revisar as alegações & # 8230; e responderá de forma que considere ser o melhor interesse dos acionistas da RIM & # 8217; # 8221;

A RIM ainda não apresentou uma declaração de defesa.

As alegações estão ligadas a uma disputa em curso com o fundo Ironworkers que está tentando forçar o fabricante Blackberry a mudar a forma como a RIM realiza uma investigação interna sobre suas práticas de opções de estoque. Em dezembro, o fundo de pensão exigiu que a RIM use inspetores independentes para revisar as bolsas de opção de ações na empresa. Alega que os diretores da RIM não são independentes porque estão muito próximos do programa de opções de ações.

Ironworkers, que detém US $ 2 milhões (1,0 milhões de reais) de ações da RIM, pediu à empresa canadense para tirar a investigação do próprio comitê de auditoria da RIM & # 8217; Na época, Dimitri Lascaris, o advogado que representa o fundo de pensões disse: "O público precisa saber que a independência dessas pessoas está comprometida, pelo menos da nossa perspectiva, e é necessário que haja um debate público sobre isso. A empresa está evitando o assunto e ninguém os desafiou. & # 8221;

A RIM respondeu, argumentando a independência dos diretores que supervisionam a investigação.

De acordo com os documentos apresentados pelo tribunal, o fundo de pensões pediu ao Prof. Lie que investigasse se as opções outorgadas aos executivos da RIM estavam atrasadas.